誠信經營

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誠信經營守則

落實誠信經營

裕隆汽車誠信經營相關規範由公司治理主管財企部副總經理統籌規劃，並由公司治理組負責執行。

(一)裕隆汽車訂定「誠信經營守則」提報董事會通過，作為防範不誠信行為之依據並落實執行。並依公司組織架構，按部門別分別制定各部門之部門手冊，要求本公司全體員工包含董事會及管理階層等積極落實誠信經營，以關懷和忠誠的行為對待股東，對股東的投資，運用專業和勤奮的管理，以確保給予公平、永續和有競爭力的回報，創造股東最佳的利益。

(二)裕隆汽車為明確規範勞資雙方之權利義務關係，健全組織與樹立管理制度，特參據相關法令訂定各項內部工作規範，以提供企業與員工行動之綱領。本公司人員遇有他人對公司從事不誠信行為，其行為如涉有不法情事，公司將依相關事實通知司法、檢察機關；如涉有公務機關或公務人員者，並通知政府廉政機關。

(三)裕隆汽車訂有「防範內線交易管理辦法」、「管理審查作業辦法」、「經營會議作業標準」等制度，作為執行誠信經營守則之相關規範並落實執行，並依法令規範進行修正。

‧制定誠信經營相關規章辦法

為落實誠信經營，裕隆汽車訂有「防範內線交易管理辦法」、「管理審查作業辦法」、「經營會議作業標準」等規範作為經營守則。

‧推動誠信經營暨道德宣導教育訓練

裕隆汽車為維護股東權益，積極推動誠信經營、防範內線交易，定期向董事及內部人宣導證交所最新法令，嚴格禁止內部人(包括董事、經理級以上主管與其二等親)不得於年度財務報告公告前三十日，及每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票，並不定期辦理於公司內部辦理相關教育訓練：

108年9月21日--邀請公司前獨立董事劉順仁教授講授「從董事角度看誠信經營管理準則」課程(3小時)，公司科長級以上主管參與課程。

109年8月21日--邀請政治大學王立達教授及裕隆集團總管理處法務暨智財部講授「涉外業務應注意之反托拉斯法議題」、「認識證券交易法內線交易」等課程(2小時)，由公司主管及同仁共同參與課程。

110年2月2日--邀請安侯法律事務所李明陽顧問講授「認識營業秘密與管理」課程(2小時)，由公司主管及同仁共64人參加。

110年5月26日--於本公司擔任財務管理或負責與外部投信公司、銀行、其他金融機構等接洽業務之主管與同仁，完成簽署「同意書」，保證在業務往來過程中需秉持誠信原則，不得有任何違背職務或收受賄賂之行為。

110年12月9日~10日於公司內部辦理「防範內線交易」教育宣導，內容包含內線交易構成要件、內線交易規範、內部重大訊息界定、違反內線交易罰則等，並輔以臺灣證券交易所「防制內線交易」宣導短片，提升受訓同仁對內線交易之了解，避免觸法。「防範內線交易」教育宣導分二梯次，第一梯次51人參加、第二梯次43人參加，共計94人參與宣導。

自110年度Q3起將「防範內線交易」宣導內容納入新進同仁線上教育訓練課程。110年度累計有15位新進同仁線上參與宣導課程。

113年誠信經營實績：

113年11月12日於董事會提報113年誠信經營執行情形：

(1)子公司主管派任：2024年海外及子公司共有6位派任總經理，皆已簽定 ｢ 誠信服務守則」。

(2)供應商誠信經營推動：2024年供應商買賣契約及工作承攬合約書中已列入誠信經營規範。

(3)新進員工誠信經營宣導：2024年累計至10月已完成58名新進員工簽署智慧財產權保密同意書。

(4)教育訓練課程推動實績：2024年已舉辦3場誠信經營教育訓練，包含專利管理制度訓練、TIPS公司智財管理制度文件教育訓練及智財內稽教育訓練，總參加人數共130位。

(5)誠信經營檢舉管道：依誠信經營守則設置檢舉信箱及電話，2024年未有舉報事件。

112年誠信經營實績：

112年11月9日於董事會提報112年誠信經營執行情形：

(1)子公司主管派任：海外及子公司共有5位派任總經理，皆已簽定 ｢ 誠信服務守則」。

(2)供應商誠信經營推動：2023年供應商買賣契約及工作承攬合約書中已列入誠信經營規範。

(3)新進員工誠信經營宣導：累計已完成47名新進員工簽署智慧財產權保密同意書。

(4)教育訓練課程推動實績：2023年舉辦３場誠信經營教育訓練，包含認識智財權、專利類型及申請策略，以及專利爭議案件處理，總參加人數共48位。

(5)誠信經營檢舉管道：依誠信經營守則設置檢舉信箱及電話，2023年未有舉報事件。

111年誠信經營實績：

(1)111年全年累計已完成47名全部新進員工簽署智慧財產權保密同意書，並於111年5月26日舉辦1小時線上課程"營業秘密管理辦法說明會"，針對公司核心主管及員工進行宣導營業秘密管理辦法及數位化營業秘密管理辦法，總參與人員共33人；111年9月20日舉辦2小時線上課程"認識專利說明書及填寫專利揭露書課程"，介紹專利基本概念、專利說明書、專利提案揭露書及宣導誠信經營及防範內線交易相關辦法，參與人數19人。

(2)111年新任董事完成簽署公司治理實務守則、永續發展責任實務守則及誠信經營守則三項聲明書。

‧推動防範內線交易實績

113年實績：

(1)本公司明訂董事及內部人禁止內線交易之內部規範，每年依法規修訂防範內線交易管理作業程序。

(2)以信件方式提醒董事及內部人，於年度財報公告30日前及各季財報公告15日前，禁止交易股票。

(3)向所有新進人員舉辦「內線交易一點通」數位課程共10小時，新進人員受訓率100%。

112年實績：

(1)本公司明訂董事及內部人禁止內線交易之內部規範，每年依法規修訂防範內線交易管理作業程序。

(2)以信件方式提醒董事及內部人，於年度財報公告30日前及各季財報公告15日前，禁止交易股票。

(3)向所有新進人員舉辦「內線交易一點通」課程，新進人員受訓率100%；於官網公布「防範內線交易管理作業程序」並向所有同仁宣導。

111年實績：

(1)除明訂董事及內部人禁止內線交易之內部規範外，111年於110年度財報公告30日前，以及111年Q1、Q2及Q3季財報公告15日前，以信件方式提醒董事及內部人將禁止該期間交易股票。今年(111年)6月股東會改選本公司董事及獨立董事後，本公司向新任獨立董事宣導公司防範內線交易管理作業程序，並完成簽署誠信經營守則、公司治理實務守則及保密同意書(即防範內線交易管理作業程序)。

(2)111年8月董事會已完成修訂防範內線交易管理作業程序。

‧建置吹哨者制度

裕隆汽車秉持誠信經營的精神，重視企業社會責任，不僅強調財務績效資訊透明，並充分揭露企業的非財務績效資訊。為符合國際公司治理發展趨勢，因應我國近年社會關注議題之發展，於2014年5月提請董事會核議通過「企業社會責任實務守則」，除將該守則揭露於本公司官方網站外，並將相關執行結果呈報董事會或總經理；並於2015年03月23日修訂裕隆汽車「公司治理實務守則」，將董事會成員組成多元化，同時加強董事會績效評估及建議設置吹哨者管道與保護制度等增修編入。

雖然裕隆汽車目前尚無公司治理自評報告或委外之公司治理評鑑報告，但是公司除進行公司治理自評之外，仍致力企業社會責任報告書的編製，如實揭露公司誠信經營、愛護地球、永續社會的透明誠信治理。為提昇資訊透明度，本公司於董事會召開後均即時將重要決議公告於公開資訊觀測站，同時，亦於本公司網站上更新相關組織規範，以維護股東權益，提高投資人對本公司之了解與認同，歡迎查詢。

誠信經營處理程序

為了明確規範勞資雙方之權利與義務關係，健全組織與樹立管理制度，特參據相關法令訂定各項內部工作規範，以提供企業與員工行動之綱領。如遇他人對公司從事不誠信行為，其行為如涉有不法情事，公司將依相關事實通知司法、檢察機關；如涉有公務機關或公務人員者，並通知政府廉政機關。

裕隆汽車的誠信經營相關規範由財企部制定，並按規範執行，另由稽核室每年按稽核計劃定期查核前項制度遵循情形，作成稽核報告，每季至少提報董事會一次。

裕隆訂定「工作規則」及「員工申訴處理辦法」，對於違反規範之行為經申訴委員會調查屬實者，依工作規則規範執行，且於必要時透過法律程序請求損害賠償，以維護公司之名譽及權益。誠信經營檢舉管道截至2022年未有舉報事件。

檢舉辦法

裕隆除設置稽核室專線(037-878551)，更訂定檢舉制度，建立內部獨立檢舉信箱，由獨立董事擔任信箱管理者，獨立董事可指派各項檢舉案件之受理單位，案件之受理、調查過程、結果及相關文件製作之紀錄與保存。此外對於檢舉人之身分及檢舉內容之保密亦訂定相關措施，以保護檢舉人因檢舉情事而受到不當處置。